湖北省内部审计师协会

近期，中铁十一局集团第一工程有限公司组织召开了2023年三季度“大监督”“大风控”“大合规”联席会议。公司执行董事、总经理周宏、公司党委书记王传斌出席会议并讲话。会议由公司总会计师、总法律顾问、首席合规官何学勇主持。

会上，审计部、法律合规部等7个部门分别汇报了“大监督”“大风控”“大合规”的工作开展情况及下一步监督计划。

会议指出，召开“大监督”“大风控”“大合规”联席会的目的是系统联动、形成合力，提升企业管理水平，最终达到企业高质量发展的要求。只有加强内控，提升企业的核心竞争力，才能够履行企业的使命和责任。从内外部审计、内部检查、上级检查通报情况看，“低级错误仍然犯、常规问题经常犯、问题教训重复犯”的问题依然存在。只有力出一孔、上下同欲，形成好的制度和流程，营造文化氛围，才有利于真正理解“大监督”“大风控”“大合规”的辩证关系，才有利于企业聚焦效率效益和开源节流。

会议强调，要提高思想站位，充分重视联合监督，要站在讲政治、谋发展的高度，充分认识到将“大监督”“大合规”“大风控”进行融合，开展联合监督工作的重要意义。将企业“业务、审计、巡察、法务、纪检”五大监督进行有机融合，充分发挥群力群策作用，从不同的角度对企业进行监督，依靠多部门的联合监督，坚决守住不发生重大风险的底线。要立足监督职责，提升过程监督效果，要严格监督，不做“老好人”，要动真碰硬不怕得罪人；要深入监督，沉下身子，贴近实际，切忌浮光掠影、走马观花；要细致监督，切切实实帮助项目提升管理水平、规避管理风险；要系统监督，“巡审法纪”联合监督形成强大震慑，对发现的问题要精准剖析，从系统的角度找病因，抓整改、促提升。要严抓问题整改，促进全面管理规范，对监督发现的普遍性、典型性问题，依靠项目层面无法完成整改的问题，根据问题性质移交给公司序列部门，由序列部门督导整改；对重大问题和风险，采用序列和监督部门双审核机制，杜绝项目虚假整改的情况发生；对前期监督中发现问题的整改情况进行核实，通过回头看的方式，提高项目人员的整改意识。

会议要求，要强合规管理之盾，筑牢第一道防线。一是强调文化与制度并重，要讲合规文化，以合规为荣，不合规为耻，以公信为荣，以私信为耻。二是序列部门要联动呼应，支撑整改，以点带面，举一反三，制度纠偏能力要持续提高。三是业务管理的差异化,根据模式的变化设置制度流程的差异化。四是强调严控六大费用、“两个15%”审计的过程管理监督及严格规范三重一大等薄弱环节管理。要立风控穿透之矛，筑牢第二道防线。一是加强审计、巡视巡查、法律合规、人事、组织等部门风控监督的穿透能力和问题的归纳归集能力。二是内部监督风控和上级外部的监督，要行动迅速形成监督案例，在制度上进行纠偏或补漏洞。三是强抓过程审计、过程监督，要突出前15%的监督，坚决避免终结审计出现问题，将问题在过程中消灭掉。四是抓好关键环节，选择队伍要有所限制，强相关部门要有相应的监督路径和途径；在物资采购招标竞价方面，即使没有确凿的证据，要敢于去怀疑、去监督；财务要按照制度业务严格把关报账，监督部门要严查，验工计价支付环节要重点监督。五是围绕薄弱环节，抓好关键岗位、关键人。要亮监督惩戒之剑，筑牢第三道防线。一是纪检要讲规矩、强纪律、讲处分，要讲四种形态、三个区分开来，要把红红脸出出汗当成常态，强纪律、立规矩作为常态，端行为作为过程管理的要求。二是敢于亮剑，及时亮剑，要横向亮剑，同级监督，要坚决避免流于形式，只讲表面不讲根源、只讲现象不看本质、只讲一团和气不讲红红脸扯扯袖。三是打铁必须自身硬。一岗双责的监督能力，既要达到一个硬的标准，也要敢于去面对、查找问题并寻找答案和措施，通过“三大”会议实现序列联动和解决深层次问题。四是序列部门强化自身序列的监督，从表象到实质、从岗位到个人、从行为到责任，通过行为看部门责任是否履职尽职、是否失职渎职。五是通过信息化加强监督，多手段多路径发现问题和解决问题。

此次会议采取“现场+视频”方式召开，公司领导、总部副部长及以上人员、审计部和法律合规部全体人员参加了此次会议。